Zentralverwahrer Clearstream Banking - Lagerstelle

Clearstream Banking Frankfurt (CBF) ist ein zu der Deutschen Börse zugehöriges Unternehmen mit der Aufgabenstellung, als Wertpapiersammelbank die Geschäftsabwicklung für in- und ausländische Wertpapiere, deren Verwahrung und Verwaltung sowie diesbezügliche Zusatzdienstleistungen (z.B. Clearing- und Abwicklungsfunktionen) anzubieten.

In einer zentralen Wertpapierverwahrstelle (Central Securities Depository; sogenannte CSD) werden verbriefte und unverbriefte Wertpapiere entweder effektiv oder elektronisch vorgehalten, um eine buchmäßige Eigentumsübertragung von Wertpapieren zu ermöglichen.

Unter Verwaltung ist die Führung der Depotkonten aller Kunden mit Dienstleistungen wie beispielsweise ein Einzug und eine Verteilung von Erträgnissen (Zinsen, Dividenden) oder eine Bearbeitung von Kapitalmaßnahmen (Bezugsrechte Kapitalerhöhung alte vs. neue Aktien; Umstellung Nominalwerte/ Kapitalberichtigung Stock Splits) zu verstehen.

Wertpapierverwahrarten	Clearstream Banking Lagerstelle	Abwicklungssysteme
Streifband	Tresor der Bank
Girosammelverwahrung	Clearstream Domestic (Inland)	CASCADE
Wertpapierrechnung	Clearstream Global (Ausland)	CREATION
Anmerkung: Eine effektive Ein- und Auslieferung von Wertpapieren wird über die Verwahrart Streifband ausgeführt. Sind die Wertpapiere hingegen in Globalurkunden oder Schuldbucheintragungen verbrieft, so spricht man von einer Girosammelverwahrung. Eine Girosammelverwahrung erfolgt zu Gunsten der Depotinhaber, wobei das Eigentumsrecht lediglich auf einen Teil des Bestandes und nicht auf ein bestimmtes Zertifikat besteht. Folglich sind hier die Ein- und Auslieferungen nur im so genanten stückelosen Verkehr möglich

CSDs Links der Clearstream Banking Frankfurt (Auszug)

Lagerstelle Clearstream Domestic ist an diverse internationale CSDs angebunden u.a.
Land des Zentralverwahrer	Central Securities Depository (CSD)
Frankreich	Euroclear France
Italien	Monte Titoli S.p.A.
Luxemburg	Clearstream Banking Luxemburg (CBFI)
Österreich	OeKB (Österreichische Kontrollbank AG)
Schweiz	SIX SIS Ltd. (ehemals: SIS SegaInterSettle AG)
USA	DTCC

CASCADE

Central Application for Settlement Clearing and Depositary Expansion

CASCADE verantwortet in seiner Funktion als Wertpapierauftragsabwicklungs- und Wertpapierauftragsverwaltungssystem eine unverzüglich taggleiche Auftragserledigung von allen börslichen und außerbörslichen Lieferaufträgen.

In CASCADE werden sowohl Kundenstammdaten als auch Wertpapierstammdaten vorgehalten.

Unter der CBF Kontonummer hinterlegte Kundenstammdaten, u.a.

Name und Anschrift, Telefon- und Telefaxnummer des Kunden

Festlegung ob

» Teilnahme an der Deutsche Bundesbank Geldverrechnung

» Börsenteilnehmer

» EUREX Teilnehmer

» PÜEV Teilnehmer (Platzüberschreitender Effektenverkehr)

Kenneichen Lieferverfahren für Börsengeschäftsabwicklung

Verrechnungskontonummer bei der Deutsche Bundesbank

Unter der WKN/ ISIN hinterlegte Wertpapierstammdaten, u.a.

Grundstammdaten

Börsenstammdaten

Emissionsdaten

CSD Zulassungen

Handelsdaten

Kursdaten

Termindaten

Tilgungsdaten

Stückelung und Stückenummern

CASCADE-LION

Lieferbestand online

CASCADE LION ist ein Informations- und Settlement Dienst für die Bearbeitung, Änderung und Löschung von Börsen- und Eurex Geschäften.

CASCADE LION Geschäftsvorgänge (Auszug)		TRAN Eingabewert	FC Eingabewert
Ermittlung offene Wertpapiergeschäfte	via	KVLI	IB
Ermittlung belieferte Wertpapiergeschäfte	via	KVDU	ID
Ermittlung Kontrahentenkontaktdaten	via	KVAV	IB
Ermittlung Lagerbestand Girosammelverw.	via	KVBA	DB

Das von Kunden gewünschte Lieferverfahren ist in den Kundenstammdaten festzulegen. Wird in den Kundenstammdaten ein Positiv-Verfahren gekennzeichnet, bedeutet es, dass alle Börsengeschäfte gesperrt werden und der Kunden jedes einzelne Geschäft über CASCADE LION selbst manuell zur Belieferung freigeben muss.

Bei der Kennzeichnung zur Teilnahme über das Negativ-Verfahren werden die Börsengeschäfte (mit Ausnahme: Streifbandverwahrung und Wertpapierrechnung) automatisiert unverzüglich zur Belieferung freigeben werden.

Reports / Auswertungsmöglichkeiten

Tagesliste aller nicht zur Disposition / nicht zur Buchung übernommene Aufträge

Tagesliste aller vom Emittenten abgelehnten Aufträge

Tagesliste aller Kapitaldienste

Tagesliste der noch nicht belieferten Börsengeschäfte/ der fehlenden Schlussnoten

» sortiert nach Geschäftsart (Kauf / Verkauf)

» sortiert nach Verwahrart

Tagesliste aller stornierten Börsengeschäfte

Tagesliste aller gelöschte Lieferpositionen

Regulierungsliste aller gebuchten Umsätze pro Batchverarbeitung

» sortiert nach Geschäftsart (Kauf / Verkauf)

» sortiert nach WKN/ ISIN

Avisliste Gutschriftsanzeige aus OTC Geschäften

CASCADE OTC

Auftragserfassung

CASCADE OTC ist ein Informations- und Settlement Dienst für die Erfassung, Änderung oder Löschung von Wertpapiereinlieferungen/ -auslieferungen sowie von Wertpapierneuzulassungen und Wertpapiervalutierungen. Die Komponente kann auch für die Anzeige von Bestanden, Geldsalden und Umsätzen sowie für die Änderung und Löschung eines Auftragsbestandes (Ein- und Auslieferung, Xontro, Eurex, OTC) genutzt werden.

Neben dem Erfassungsstatus kann in CASCADE OTC auch der Auftragsstatus kontrolliert werden, beispielsweise ist unter anderem auch die Einsichtnahme in die von den Kontrahenten erfassten Aufträge möglich.

Relevante Geschäftsvorfälle, die über CASCADE OTC bearbeitet werden können
Wertpapierüberträge frei von Zahlung	(free of payment)
Wertpapiereinlieferung/ -auslieferung gegen Zahlung *	(delivery versus payment)
Zahlungsaufträge von Währungskonten
Anmerkung: * In der Währung EUR und in Fremdwährung

CASCADE RS

CASCADE Registered Shares

CASCADE RS wird für die Verwaltung von Namensaktien benötigt und wird für die Eintragung und Umschreiben von Aktionärsdaten (Bestands-/ Depotüberträge) genutzt.

Bei Namensaktien ist für den Eigentumserwerb neben der Lieferung der Stücke zusätzlich auch eine Eintragung im Aktionärsregister erforderlich. Der Aktionär einer Namenaktie wird im Aktionärsregister mit Namen, Geburtsdatum, Adresse, Stückzahl oder Aktiennummer (bei Nennbetragsaktien mit dem Betrag) hinterlegt.

Verkaufte Namensaktien müssen vor der Belieferung aus dem Aktionärsbestand in den freien Meldebestand übertragen werden. Bei vinkulierten Namensaktien ist zusätzlich die Zustimmung der jeweiligen Aktiengesellschaft erforderlich.

CREATION

Clearstream Banking International (CBFI)

Relevante Geschäftsvorfälle, die über CREATION bearbeitet werden können
Wertpapierüberträge frei von Zahlung	(free of payment)
Wertpapiereinlieferung/ -auslieferung gegen Zahlung *	(delivery versus payment)
Zahlungsaufträge von Währungskonten
Anmerkung: * In der Währung EUR und in Fremdwährung