Fachwissen Wertpapiere - Angaben auf WpHG Bogen

Wertpapierdienstleistungen sind vor der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen im Falle einer Anlageberatung und Vermögensverwaltung verpflichtet, von ihren Kunden Angaben über deren Erfahrungen und Kenntnisse in derartigen Wertpapiergeschäften, die verfolgten Anlageziele und über die finanziellen Verhältnisse zu erfragen und bei beabsichtigten Abschlüssen von Geschäften in Finanzinstrumenten daraufhin das Vorliegen einer Angemessenheit zu prüfen.

Die Erteilung der Angaben ist seitens des Kunden freiwillig, sollte jedoch in dessen eigenen Interesse liegen.

Angaben zur Person (Kunde Depotinhaber/ Bevollmächtigter)

Name	Vorname	Beruf	Güterstand	Sonstige Vermerke

Angaben zu vorliegende Kenntnisse und Erfahrung in Wertpapiergeschäft

Geschäfte	Währung	Zeitraum	Durchs. Anzahl Geschäfte p. A.	Umfang pro Transaktion
Anleihen - Bundesschatzbriefe - Aktienanleihen
Aktien
Genussscheine
Investmentfonds - Geldmarktfonds - Rentenfonds - Offene Immobilienfonds - Aktien/ Mischfonds
Zertifikate/ strukturierte Anleihe
Optionsscheine
Finanztermingeschäfte
Sonstiges
Wurden Wertpapiergeschäfte auf Kreditbasis getätigt? Wenn JA, in welchen Kreditrahmen (in EUR)?

Angaben zu bisher in Anspruch genommene Leistungen Wertpapiergeschäft

Beratungsfreie Oderausführung

Anlageberatung

Vermögensverwaltung

Keine

Angaben zur Risikobereitschaft

Konservativ	Risikobewusst	Spekulativ
Substanzerhaltung (Sicherheit der Anlage steht im Vordergrund)	Höheren Renditeerwartungen stehen höhere Verlustrisiken gegenüber	Hohen Ertragschancen steht eine hohe Bereitschaft in Finanzinstrumente mit hohen Verlustrisiken und erheblichen Kursschwankungen zu investieren gegenüber

Angaben zur Anlagedauer

kurzfristig	mittelfristig,	langfristig
bis zu 1 Jahr	mehr als 1 Jahr bis 5 Jahre	Über 5 Jahre

Angaben zum Zweck der Anlage

Liquiditätsvorsorge	Vermögensoptimierung	Altersvorsorge
Bildung von Rücklagen	Spekulation	Sonstige

Angaben zu Vermögens- und Einkommensverhältnissen

Vermögen	Verbindlichkeiten	Einkünfte	Ausgaben	Überschuss
Bankguthaben	Hypotheken	Nettogehalt	Lebenshaltung	Einkünfte
Wertpapiere	Grundschulden	Rente	Miete	Ausgaben
Immobilien	Kredite	Kapitaleinkünfte	Kredite
Sonstige » Versicherung »Bausparvertrag	Sonstige » Bürgschaft	Sonstige » Mieteinnahme	Sonstige » Versicher- ungsprämie

Angaben zu ausgehändigten aufklärende Unterlagen (Basisinformationen)

Über Vermögensanlage in Wertpapieren

Über Termingeschäfte

Ergänzende Vermerke zu den Kundenangaben

Kunde wurde aufmerksam gemacht, dass bei fehlenden Angaben zu Kenntnissen und Erfahrungen eine Prüfung der Angemessenheit von Orderaufträgen nicht möglich ist.